國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）課題評審程序規(guī)范
國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）課題評審程序規(guī)范
（試行）
第一章 總 則
第一條 根據(jù)國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于國家科研計劃實(shí)施課題制管理的規(guī)定》和《國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）管理辦法》的有關(guān)要求，特制定本規(guī)范。
第二條 制定本規(guī)范的目的：有利于863計劃課題評審工作的科學(xué)性、公正性和透明性；有利于對創(chuàng)新性課題的支持；有利于企業(yè)參與863計劃;有利于與其他科技計劃的銜接;有利于對863計劃課題評審工作的監(jiān)督。
第三條 制定本規(guī)范的原則：強(qiáng)調(diào)公正性，明確評審過程中各方的責(zé)權(quán)與義務(wù)；保持科學(xué)性，在評審指標(biāo)上有利于創(chuàng)新和企業(yè)的參與；突出規(guī)范性，在評審程序上實(shí)現(xiàn)各領(lǐng)域的統(tǒng)一；力求高效性，在保證規(guī)范的前提下，提高評審工作的效率。
第四條 本規(guī)范適用于863計劃主題項目中擇優(yōu)委托課題的評審。評審按照受理、初審、復(fù)審、審批的程序，對前沿探索研究類（A類）和面向應(yīng)用研究類（B類）課題分類進(jìn)行。各主題中的招標(biāo)課題按科技課題招標(biāo)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二章 受 理
第五條 主題專家組負(fù)責(zé)課題申請的受理，并進(jìn)行形式審查。有以下情況之一者將不能通過形式審查：
1．申請手續(xù)不完備，申請書填寫不符合規(guī)定；
2．申請內(nèi)容明顯不符合863計劃課題指南；
3．申請者不具備申請指南規(guī)定的申請資格；
4．面向應(yīng)用研究類課題申請沒有企業(yè)或應(yīng)用單位參加；
5．申請者或課題組主要成員申請（含參加）的課題數(shù)，連同在研的863計劃課題數(shù)超過兩項；
6．申請者過去三年內(nèi)承擔(dān)863計劃課題時，有違反863計劃管理有關(guān)規(guī)定的現(xiàn)象或業(yè)績不佳。
第六條 形式審查工作應(yīng)在申請受理截止日期后一周內(nèi)完成。主題專家組負(fù)責(zé)填寫《863計劃申請課題形式審查意見表》，由主題專家組組長負(fù)責(zé)審核同意，并總結(jié)主題的課題受理情況，填寫《863計劃申請課題受理綜合情況表》，報領(lǐng)域辦和聯(lián)辦備案。
第三章 初 審
第七條 通過形式審查的課題申請由同行專家進(jìn)行初審。課題申請的初審主要從技術(shù)層面評審課題的創(chuàng)新性、先進(jìn)性和重要性。
第八條 主題專家組將通過形式審查的課題申請按所屬的專題或主要學(xué)科方向進(jìn)行分組；內(nèi)容相近的課題申請，應(yīng)盡可能請同一組專家進(jìn)行初審。為保證初審結(jié)果的客觀、公正，每組課題申請須請不少于5名的同行專家進(jìn)行評審。
第九條 初審專家應(yīng)是在同行中學(xué)術(shù)造詣深、學(xué)術(shù)思想活躍、熟悉被評課題技術(shù)領(lǐng)域的國內(nèi)外情況、有評價分析能力、責(zé)任心強(qiáng)、辦事公正，并從事實(shí)際研究工作的專家。
第十條 主題專家組和領(lǐng)域?qū)＜椅蓡T不作為初審專家。初審專家由領(lǐng)域辦公室負(fù)責(zé)從863計劃評審專家?guī)熘须S機(jī)抽選。每組抽取擬請專家數(shù)量的1.5倍左右作為備選初審專家，并進(jìn)一步結(jié)合申請指南的研究內(nèi)容和方向調(diào)整確定。調(diào)整原則如下：
1．專業(yè)對口，并考慮知識覆蓋面和不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)；
2．學(xué)科交叉研究課題的初審專家，應(yīng)包括所涉及各學(xué)科的專家；
3．對于面向應(yīng)用研究類課題，應(yīng)考慮聘請不少于2位來自應(yīng)用部門或企業(yè)方面的專家參加初審；
4．本規(guī)范第三十三條所規(guī)定的應(yīng)回避的專家不作為初審專家；
5．以往參加評審工作的信譽(yù)檔案記錄。
第十一條 初審專家對其評審的每一個課題申請，填寫《國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）課題初審意見表》（根據(jù)課題分類使用A或B類表）。所提意見應(yīng)明確、具體，每個課題可作為復(fù)審依據(jù)的有效同行初審意見表應(yīng)不少于5份。
第十二條 初審一般采用同行專家集中獨(dú)立評審的方式進(jìn)行。每個初審專家組確定一名召集人。
第十三條 由各初審專家召集人共同負(fù)責(zé)綜合、歸納每個課題申請初審的實(shí)質(zhì)性意見，填寫《863計劃課題初審綜合意見表》，并統(tǒng)計、綜合初審結(jié)果，進(jìn)行排序，填寫《863計劃課題初審綜合排序表》，并按40%左右的比例提出通過初審的課題清單，以及同行初審意見分歧大的非共識課題清單，提交主題專家組。
第十四條 前沿探索研究類課題的初審也可以采用通信評審的方式。由主題專家組執(zhí)行秘書負(fù)責(zé)將課題申請書寄給評審專家，并負(fù)責(zé)接收返回的評審意見。
第十五條 主題專家組負(fù)責(zé)對通信評審意見進(jìn)行綜合、歸納，填寫《863計劃課題初審綜合意見表》，并統(tǒng)計、綜合初審結(jié)果，與面向應(yīng)用研究類課題一起排序，并將同行初審意見分歧大的課題列出，作為非共識課題。
第四章 復(fù) 審
第十六條 通過初審的課題申請由復(fù)審專家組進(jìn)行復(fù)審。復(fù)審工作由各領(lǐng)域辦公室和主題專家組共同組織完成。復(fù)審主要是從課題的可行性層面綜合必要性、內(nèi)容與目標(biāo)、管理與機(jī)制等方面，評審課題任務(wù)與目標(biāo)的可實(shí)現(xiàn)性。
第十七條 領(lǐng)域辦公室和主題專家組根據(jù)各主題課題申請指南和評審工作需要，負(fù)責(zé)組織若干復(fù)審專家組，對通過初審的課題申請進(jìn)行復(fù)審。
第十八條 復(fù)審專家組由主題專家組有關(guān)成員、從863計劃評審專家?guī)熘谐槿〉膶＜�、課題成果應(yīng)用部門或企業(yè)方面的專家以及特邀的學(xué)術(shù)造詣深、知識面廣、作風(fēng)公正、有較高聲望的專家（可包括部分海外的專家）組成，專家組人數(shù)不少于11人。
第十九條 復(fù)審專家組人員構(gòu)成上，要特別注意選擇優(yōu)秀的中青年專家，以及相應(yīng)的973計劃專家參加。對于面向應(yīng)用研究類課題，應(yīng)用部門或企業(yè)方面的專家應(yīng)不少于復(fù)審專家組人數(shù)的三分之一。一個復(fù)審專家組內(nèi)，同一單位的成員不超過1名。
第二十條 參加課題復(fù)審組的主題專家組成員應(yīng)就本主題的目標(biāo)、指南及初審情況向復(fù)審專家組作出說明，并將通過初審的課題申請，以及未通過初審的其它課題申請的評審材料，共同提交復(fù)審專家組會議。
第二十一條 復(fù)審專家組結(jié)合主題目標(biāo)和指南要求，對進(jìn)入復(fù)審的課題申請逐項審議。對于擬定課題經(jīng)費(fèi)超過200萬的課題，必須邀請課題申請人到會進(jìn)行答辯陳述；對于擬訂課題經(jīng)費(fèi)在200萬以下的課題，主題專家組可視情況決定是否進(jìn)行答辯。
第二十二條 對初審意見分歧較大的、創(chuàng)新性很強(qiáng)的探索性非共識課題，由復(fù)審專家組進(jìn)行復(fù)審并審議。如仍不能取得共識，允許2位以上復(fù)審專家分別署名推薦。
第二十三條 對于初審階段未通過的其它課題申請，如發(fā)現(xiàn)其中有需復(fù)議的課題申請，經(jīng)4名以上復(fù)審組成員分別提交推薦書推薦，可納入審議。如果復(fù)審?fù)ㄟ^，該復(fù)議課題需報領(lǐng)域辦公室和863聯(lián)辦備案。
第二十四條 對符合指南方向、與主題目標(biāo)相關(guān)性強(qiáng)，并對前期承擔(dān)863計劃課題完成質(zhì)量優(yōu)秀、成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化成績突出的申請者的課題申請，主題專家組成員可提請復(fù)審專家組優(yōu)先考慮。
第二十五條 復(fù)審專家組成員根據(jù)審議或答辯情況，填寫《國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）課題復(fù)審評分表》（根據(jù)課題分類使用A或B類表），進(jìn)行記名評分。課題申請的復(fù)審得分為去掉一個最高分和一個最低分后的平均分；去掉的最高分和最低分應(yīng)另記錄在《863計劃課題復(fù)審綜合排序表》中。
第二十六條 主題專家組將所有課題申請按得分進(jìn)行綜合排序，并根據(jù)主題當(dāng)年經(jīng)費(fèi)的控制指標(biāo)，提出建議批準(zhǔn)的課題申請清單和擬資助的經(jīng)費(fèi)概算。
第二十七條 如果有復(fù)審專家署名推薦的非共識課題申請，主題專家組應(yīng)預(yù)留一定的經(jīng)費(fèi)，準(zhǔn)備用于支持非共識課題。
第五章 審 批
第二十八條 主題專家組將建議批準(zhǔn)的課題申請，提交領(lǐng)域?qū)＜椅瘑T會咨詢。
第二十九條 領(lǐng)域?qū)＜椅瘑T會根據(jù)領(lǐng)域總體戰(zhàn)略目標(biāo)，對主題專家組提交的建議批準(zhǔn)的課題申請?zhí)岢鲎稍円庖�，反饋回主題專家組，并同時提交領(lǐng)域辦公室。領(lǐng)域?qū)＜椅瘑T會在咨詢意見中不提出增加其它課題的建議。
第三十條 主題專家組在參考領(lǐng)域?qū)＜椅瘑T會的咨詢意見的基礎(chǔ)上，提出本主題最終立項課題、資助經(jīng)費(fèi)概算建議和評審工作總結(jié)報告，報領(lǐng)域辦公室和主管司審核同意，并經(jīng)863聯(lián)辦會簽后，報主管部長審批。
第三十一條 對于復(fù)審專家署名推薦的非共識課題，由主題專家組、專家委員會和領(lǐng)域辦公室聯(lián)合會審，并提出審議意見，經(jīng)863聯(lián)辦會簽后，報主管部長審批，由863聯(lián)辦備案。
第三十二條 課題申請獲科技部批準(zhǔn)后，由主題專家組書面通知申請者及其所在單位，對未獲批準(zhǔn)的課題申請通知未獲批準(zhǔn)原因。通知應(yīng)加蓋有關(guān)領(lǐng)域辦公室印章。
第六章 回 避
第三十三條 為保證公正性，課題評審工作堅持回避制度。
1．所有申請和參加申請課題的人員，不得擔(dān)任申請課題所在主題的初審和復(fù)審專家；
2．參與863計劃管理的專職、聘任人員，領(lǐng)域?qū)＜椅⒅黝}專家組成員和評審專家回避本人所在單位（研究所或系）、師生（研究生與指導(dǎo)教師）及可能影響公正性的課題申請的初審和復(fù)審；
3．每一課題申請人可以提出不超過2名的建議回避自己課題申請評審的同行專家名單（名單可以隨課題申請書一同寄出）。
4．初審和復(fù)審會開始前，各評審專家要根據(jù)所在評審組擬評的課題申請，填寫《評審專家申明表》，申明自己應(yīng)回避的課題申請及回避原因。此表由領(lǐng)域辦公室備案。
第七章 保 密
第三十四條 參加評審工作的全體人員應(yīng)嚴(yán)格遵守《國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）管理辦法》中有關(guān)的保密規(guī)定，切實(shí)保護(hù)申請者和評審者的權(quán)益，并簽署保密協(xié)議。
1. 保護(hù)申請者知識產(chǎn)權(quán)，不準(zhǔn)擅自復(fù)制、抄錄和留用申請書；不準(zhǔn)泄露或以任何形式剽竊申請書內(nèi)容。
2. 不準(zhǔn)泄露初評和復(fù)審專家姓名、評審過程中的意見和未經(jīng)批準(zhǔn)的評審結(jié)果，及其它有可能影響評審公正性和有損國家或申請人利益的信息。
3．不準(zhǔn)將回避人應(yīng)回避的課題的評審過程中意見和未經(jīng)批準(zhǔn)的評審結(jié)果泄露給應(yīng)回避人。
4．課題評審會的有關(guān)資料和評審記錄，在會議結(jié)束后由各主題專家組負(fù)責(zé)收回存檔。
5. 嚴(yán)格限制與評審工作無關(guān)的人員和應(yīng)回避人員參加評審會議。
第三十五條 對違反保密規(guī)定、侵犯申請者知識產(chǎn)權(quán)、辦事不公正和泄露有關(guān)評審情況的人員，科技部將視情況予以批評，并取消其參加評審工作的資格。
第八章 監(jiān) 督
第三十六條 為了保證863計劃課題評審過程中的公開性、公正性和公平性，保證863計劃課題執(zhí)行的嚴(yán)肅性和科學(xué)性，設(shè)立863計劃監(jiān)督委員會（以下稱監(jiān)委會）。
第三十七條 監(jiān)委會工作宗旨是：維護(hù)國家利益，倡導(dǎo)實(shí)事求是、探索求真的工作作風(fēng)和不斷創(chuàng)新的工作態(tài)度，反對在863計劃實(shí)施過程中一切形式的不正之風(fēng)和違反科學(xué)道德的行為。
第三十八條 監(jiān)委會由科技部聘請科技界德高望重的管理專家和院士9—11人組成。設(shè)主任委員一人，副主任委員2人，委員若干人。實(shí)行任期制，每屆任期3年。監(jiān)委會下設(shè)辦公室或?qū)Ｂ毭貢?fù)責(zé)監(jiān)委會的日常工作。監(jiān)委會辦公室（暫定）對監(jiān)委會負(fù)責(zé),在監(jiān)督業(yè)務(wù)上接受監(jiān)察部駐科技部監(jiān)察局指導(dǎo)。
第三十九條 監(jiān)委會的主要職責(zé)是：
1．受理對863計劃課題評審過程中發(fā)生的問題和評審結(jié)果的投訴和舉報，并調(diào)查核實(shí)，提出處理意見；
2．受理對863計劃課題執(zhí)行過程中，課題承擔(dān)單位及個人弄虛作假、捏造數(shù)據(jù)、剽竊成果等違反科學(xué)道德行為的投訴和舉報，并調(diào)查核實(shí)，提出處理意見；
3．對863計劃管理過程的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督和檢查；
4．對863計劃的管理工作，提出合理化的意見和建議。
第四十條 對863計劃課題評審的公正性有異議的個人和單位，均可向863計劃監(jiān)督委員會提出書面投訴。投訴人需寫明投訴人的姓名和真實(shí)聯(lián)系方式。對無署名、無聯(lián)系方式并沒有具體事實(shí)的投訴，監(jiān)督委員會可不予置理。
第四十一條 監(jiān)察部駐科技部監(jiān)察局協(xié)助863計劃聯(lián)合辦公室或領(lǐng)域辦公室，根據(jù)監(jiān)委會的處理意見，對違反本規(guī)范的行為和評審結(jié)果作出處理決定。其中，對構(gòu)成違反黨紀(jì)、政紀(jì)的移交所在黨組織、單位或上級主管部門處理。對觸犯國家法律的移交司法機(jī)關(guān)處理；對投訴和舉報不實(shí)的，應(yīng)在一定范圍內(nèi)澄清是非。
第四十二條 對辦結(jié)的投訴和舉報，監(jiān)委會辦公室要將處理結(jié)果告知投訴者或舉報者,并將有關(guān)材料歸檔。
第九章 信 譽(yù)
第四十三條 為了增強(qiáng)評審專家的榮譽(yù)感和責(zé)任感，各領(lǐng)域要建立評審專家信譽(yù)檔案。
第四十四條 在每次評審工作完成后，由領(lǐng)域辦公室會同主題專家組，對每位評審專家在評審工作的公正性、客觀性、原則性、評審意見質(zhì)量、工作態(tài)度和履行義務(wù)等方面進(jìn)行評定，并記錄在信譽(yù)檔案中。
第四十五條 對工作認(rèn)真負(fù)責(zé)、辦事公正的專家要給予表彰，對于連續(xù)兩次評定為差的專家，取消今后參加評審的資格。
第四十六條 對批準(zhǔn)的非共識課題，署名推薦專家有義務(wù)每年度向主題專家組簡要報告課題進(jìn)展有關(guān)情況。
第十章 附 則
第四十七條 本規(guī)范于批準(zhǔn)之日起試行。
第四十八條 各領(lǐng)域、主題可結(jié)合各自特點(diǎn)根據(jù)本規(guī)范制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則。重大專項擇優(yōu)委托課題的評審可參照本規(guī)范執(zhí)行。
第四十九條 本規(guī)范由科技部863聯(lián)辦負(fù)責(zé)解釋。